海通證券9月28日晚間公告稱，公司涉嫌奧瑞德持續(xù)督導未勤勉盡責一案，重慶證監(jiān)局已調(diào)查完畢，擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰。重慶證監(jiān)局責令海通證券改正，并共罰沒400萬元;對時任奧瑞德持續(xù)督導期獨立財務(wù)顧問主辦人李春、賈文靜給予警告，并分別處以5萬元罰款。

　　截圖來源：海通證券公告

　　重慶證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰事先告知書顯示，海通證券作為西南藥業(yè)股份有限公司(現(xiàn)稱“奧瑞德”)重大資產(chǎn)重組并募集配套資金項目獨立財務(wù)顧問，在執(zhí)行奧瑞德2017年度持續(xù)督導過程中，未對奧瑞德違規(guī)對外擔保事項保持充分關(guān)注，僅執(zhí)行了詢問及檢查“三會”記錄、用印記錄等程序，未獲取當期奧瑞德企業(yè)信用報告并保存于奧瑞德持續(xù)督導工作底稿中，未對當期奧瑞德企業(yè)信用報告進行必要的審閱和查看，導致未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德違規(guī)對外提供擔保事項，未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德相關(guān)信息披露存在遺漏。

　　奧瑞德及其子公司涉及民間借貸事項違法違規(guī)，海通證券在奧瑞德已公告公司及子公司涉及借款糾紛被提起訴訟的情況下，未保持合理職業(yè)懷疑對奧瑞德涉及的民間借貸事項進行充分核查和驗證，僅獲取了奧瑞德董事會出具的書面聲明等內(nèi)部證據(jù)，未獲取相關(guān)借款合同、起訴狀、法院相關(guān)法律文書等外部客觀證據(jù)，未執(zhí)行向法院及案件代理律師等第三方進行核查的工作程序，未通過法院庭審公開網(wǎng)等公開渠道檢索有關(guān)案件信息，導致未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德未依法披露其相關(guān)重大借款合同及實際控制人占用奧瑞德資金等事項。

　　奧瑞德未將上述借款糾紛所涉及的借貸資金記入財務(wù)賬簿，其2017年度財務(wù)報表存在虛假記載，且對相關(guān)借款、向控股股東、實際控制人提供資金的關(guān)聯(lián)交易和違規(guī)提供對外擔保等重大事項均未按法律相關(guān)規(guī)定履行臨時信息披露義務(wù)，也未在2017年年度報告中披露上述事項。海通證券未充分履行持續(xù)督導義務(wù)，涉嫌存在未能勤勉盡責情形，在2018年5月2日出具并由奧瑞德在2018年5月4日披露的《2017年度現(xiàn)場檢查報告》和《2017年度持續(xù)督導意見》存在虛假記載。

　　行政處罰事先告知書指出，海通證券的上述行為違反2005年《證券法》 第一百七十三條規(guī)定，構(gòu)成2005 年《證券法》第二百二十三條所述情形。時任奧瑞德持續(xù)督導期獨立財務(wù)顧問主辦人李春和賈文靜為直接負責的主管人員。

　　根據(jù)海通證券違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局擬作出以下決定：一是責令海通證券改正，沒收財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款;二是對李春、賈文靜給予警告，并分別處以5萬元罰款。

　　中新經(jīng)緯注意到，公開資料顯示，奧瑞德現(xiàn)在的主營業(yè)務(wù)為藍寶石晶體材料、藍寶石制品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。業(yè)績方面，奧瑞德近三年營收出現(xiàn)連續(xù)下滑。其中，2018年至2020年，奧瑞德實現(xiàn)營收分別為11.2億元、7.3億元和5.2億元，分別同比下滑5.42%、34.82%和28.81%。今年上半年，奧瑞德實現(xiàn)營收3.07億元，凈利潤虧損0.93億元。

　　海通證券成立于1988年，是中國最早成立的證券公司之一，前身是上海海通證券公司，于1994年改制并發(fā)展成全國性的證券公司。業(yè)績方面，2021年上半年，海通證券實現(xiàn)營收234.71億元，同比增長31.95%;實現(xiàn)凈利潤81.7億元，同比增長49%。

　　二級市場方面，奧瑞德(證券簡稱“ST瑞德”)28日平收，現(xiàn)總市值20億元。海通證券A股28日收漲1.08%，現(xiàn)總市值1377億元。