河北證監(jiān)局日前發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，河北證監(jiān)局對(duì)河北建邦股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“建邦基金”)違反私募法規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，決定對(duì)建邦基金責(zé)令改正，給予警告，并處兩萬(wàn)元罰款。

　　建邦基金于2014年7月在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為私募股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人，日照建泰股權(quán)投資基金中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱建泰)、建誠(chéng)(鎮(zhèn)江)投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱建誠(chéng))是建邦基金設(shè)立的私募股權(quán)投資產(chǎn)品。

　　經(jīng)河北證監(jiān)局調(diào)查，建邦基金存在未備案基金產(chǎn)品，并向非合格投資者募集資金，向投資者承諾支付固定收益，挪用基金財(cái)產(chǎn)。

　　具體來(lái)看，建泰2018年9月成立，募集資金并對(duì)外投資，但沒有在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。建邦基金2020年3月至2021年12月，建泰向投資額不滿100萬(wàn)元的投資者募集資金。2020年3月至2021年12月，建泰與投資者簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定向投資者按照年化11%或12%的利率支付固定收益。

　　建泰合伙協(xié)議約定的投資范圍為對(duì)未上市企業(yè)的股權(quán)投資和對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票的投資，但建泰2019年6月至2022年3月向建邦基金董事長(zhǎng)、法定代表人羅鳳燕個(gè)人賬戶凈轉(zhuǎn)出662.17萬(wàn)元，羅鳳燕用于建邦基金經(jīng)營(yíng)、個(gè)人消費(fèi)、購(gòu)買股票等事項(xiàng);建誠(chéng)合伙協(xié)議約定的投資范圍為股權(quán)投資，但建誠(chéng)2021年7月至10月向建泰轉(zhuǎn)款358.4萬(wàn)元，上述變更資金用途未經(jīng)投資者同意。

　　河北證監(jiān)局認(rèn)為，建邦基金的上述行為違反了《私募管理辦法》第八條第一款、第十四條、第十五條、第二十三條第四項(xiàng)規(guī)定。羅鳳燕作為建邦基金的董事長(zhǎng)、法定代表人，是對(duì)上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募管理辦法》第三十八條規(guī)定，河北證監(jiān)局決定：對(duì)河北建邦股權(quán)投資基金管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處兩萬(wàn)元罰款;對(duì)羅鳳燕給予警告，并處兩萬(wàn)元罰款。(記者 昝秀麗)