近日,北京市犯罪學(xué)研究會(huì)企業(yè)職務(wù)犯罪治理專業(yè)委員會(huì)召開研討會(huì),對(duì)“私募基金刑事風(fēng)險(xiǎn)防范與治理”進(jìn)行專題研討。本次研討會(huì)由北京本同律師事務(wù)所、北京中海義信司法鑒定所承辦。北京市法學(xué)會(huì),北京市犯罪學(xué)研究會(huì)和企業(yè)職務(wù)犯罪治理專委會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人、專家學(xué)者、私募基金行業(yè)專家、上市公司高管和電子數(shù)據(jù)技術(shù)專家等參與了現(xiàn)場(chǎng)討論,研討會(huì)還同步進(jìn)行了在線直播,對(duì)該主題感興趣的行業(yè)從業(yè)者、司法實(shí)務(wù)人員、高校研究人員以及律師等300余人通過線上的形式進(jìn)行了參與。

　　研討會(huì)由企業(yè)職務(wù)犯罪治理專業(yè)委員會(huì)主任、北京本同律師事務(wù)所主任徐學(xué)義主持。

　　在嘉賓致辭環(huán)節(jié),北京市法學(xué)會(huì)社會(huì)工作部四級(jí)調(diào)研員王凌凌受市法學(xué)會(huì)委托,線上參加會(huì)議并致辭,對(duì)市犯罪學(xué)研究會(huì)的工作予以充分肯定,對(duì)研討會(huì)的順利召開表示熱烈祝賀,并就加強(qiáng)研究會(huì)建設(shè)提幾點(diǎn)要求:

　　一是強(qiáng)化政治引領(lǐng)。市法學(xué)會(huì)所屬的研究會(huì)不同于一般的社會(huì)組織,具有鮮明的政治性、群眾性和學(xué)術(shù)性。要切實(shí)增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”,堅(jiān)定“四個(gè)自信”,做到“兩個(gè)維護(hù)”。要落實(shí)好意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制,維護(hù)好本研究領(lǐng)域意識(shí)形態(tài)安全。

　　二是加強(qiáng)學(xué)術(shù)研究。要緊緊圍繞服務(wù)首都高質(zhì)量發(fā)展、法治中國(guó)首善之區(qū)建設(shè)、首都政法工作等實(shí)際需要,堅(jiān)持需要導(dǎo)向、問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向,聚焦首都“四個(gè)中心”功能、“四個(gè)服務(wù)”建設(shè)、“兩區(qū)”建設(shè),研究首都刑事犯罪新規(guī)律,開拓犯罪學(xué)研究新領(lǐng)域,促進(jìn)犯罪學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化,提升犯罪預(yù)防、治理水平,提高犯罪學(xué)科研究和首都犯罪預(yù)防與治理工作的理論應(yīng)用和執(zhí)法司法實(shí)踐水平。

　　三是發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)。要廣泛凝聚首都法學(xué)法律資源,加強(qiáng)與法學(xué)院校、政法各單位、實(shí)務(wù)部門等相關(guān)單位的合作協(xié)作,使犯罪法學(xué)研究既“接天線”,又“接地氣”,立足首都法治建設(shè)實(shí)際,直接服務(wù)首都法治實(shí)踐和廣大民眾的法治需要,激發(fā)犯罪法學(xué)研究的生命力。

　　北京市犯罪學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)陳濤現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)并致辭,對(duì)市法學(xué)會(huì)的大力支持和研討會(huì)召開的準(zhǔn)備工作進(jìn)行致謝,市犯罪學(xué)研究會(huì)成立以來穩(wěn)中求進(jìn),不斷發(fā)展壯大,此次研討會(huì)通過線下和線上結(jié)合的方式辦會(huì),體現(xiàn)了專委會(huì)貫徹疫情防控政策,專心、用心和安全開會(huì)的精神,與會(huì)嘉賓學(xué)者均是在私募基金研究領(lǐng)域具有一定影響力的專業(yè)從業(yè)者,發(fā)言和選題切實(shí)把握住了私募基金領(lǐng)域存在的各類刑事風(fēng)險(xiǎn)的核心,對(duì)防范和化解私募基金刑事領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)具有重要的借鑒意義。

　　在研討發(fā)言環(huán)節(jié),7名嘉賓圍繞“私募基金刑事風(fēng)險(xiǎn)防范與治理”主題,進(jìn)行了精彩發(fā)言。

　　企業(yè)職務(wù)犯罪治理專業(yè)委員會(huì)副主任,北京本同律師事務(wù)所高級(jí)合伙人王超律師從司法實(shí)踐角度就《近兩年涉私募基金類刑事案件100起案件分析》進(jìn)行了分享。通過統(tǒng)計(jì)分析對(duì)涉私募類刑事案件的分布、犯罪構(gòu)成、行為模式和司法實(shí)務(wù)部門對(duì)案件性質(zhì)的認(rèn)定等進(jìn)行了總結(jié)說明,希望涉私募類刑事風(fēng)險(xiǎn)能夠引起監(jiān)管機(jī)構(gòu)、私募管理人及廣大投資者足夠的重視。

　　企業(yè)職務(wù)犯罪治理專業(yè)委員會(huì)副主任、凱恩股份副總裁楊照宇就《上市公司集體踩雷私募事件》進(jìn)行了分享。對(duì)相關(guān)案件的發(fā)展過程、對(duì)股價(jià)的影響、訴訟減損以及司法機(jī)關(guān)處置等情況進(jìn)行了分析,并提出做好盡職調(diào)查、關(guān)注投資團(tuán)隊(duì)、強(qiáng)化內(nèi)部控制與持續(xù)定期跟蹤評(píng)估等上市公司投資應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)。

　　企業(yè)職務(wù)犯罪治理專業(yè)委員會(huì)副秘書長(zhǎng)、北京市煒衡律師事務(wù)所蘇繼霞律師就《解讀新非法集資司法解釋,分析私募基金刑事新風(fēng)險(xiǎn)》進(jìn)行了分享。通過新舊規(guī)定的對(duì)比,新非法集資司法解釋明確定罪量刑標(biāo)準(zhǔn),明確共犯與罪數(shù)問題法律適用,體現(xiàn)了治理從重的趨勢(shì)。并對(duì)新司法解釋里關(guān)于私募資質(zhì)、募集行為、資金投向等治理重點(diǎn)的刑事規(guī)制進(jìn)行了解讀。最后提出私募基金刑事風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管合規(guī)管理,引入深度刑事合規(guī)管理,預(yù)防刑事風(fēng)險(xiǎn),以保證私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

　　中國(guó)政法大學(xué)金融校友會(huì)優(yōu)秀校友,資深私募法務(wù)專家楊丹就《反洗錢及內(nèi)幕交易涉刑問題思考》進(jìn)行了分享。重點(diǎn)就私募基金領(lǐng)域涉及到的洗錢刑事風(fēng)險(xiǎn)與管理現(xiàn)狀、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等刑事風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了解讀,特別提到“打新”行為涉及的刑事風(fēng)險(xiǎn),最后還提出了私募基金管理人如何依法維護(hù)自身權(quán)益等值得大家進(jìn)一步探討研究的問題。

　　北京中簡(jiǎn)律師事務(wù)所合伙人陶洪律師就《合規(guī)自查中刑事風(fēng)險(xiǎn)線索的發(fā)現(xiàn)》進(jìn)行了分享。陶洪律師結(jié)合自身的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn),針對(duì)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金進(jìn)行執(zhí)法檢查通報(bào)的情況和變化、在加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的突出問題、以及私募基金立體式監(jiān)管體系進(jìn)行了講解,對(duì)募集、投資、運(yùn)作、管理和退出等各階段可能涉及的刑事風(fēng)險(xiǎn)和注意事項(xiàng)進(jìn)行了提示。

　　北京中海義信司法鑒定所技術(shù)負(fù)責(zé)人李長(zhǎng)龍就《P2P類案件取證要點(diǎn)解析》進(jìn)行了分享。對(duì)非法集資類案件中的主要證據(jù)包括宣傳活動(dòng)資料、話術(shù)資料、通聯(lián)記錄、資金流向分析、人員信息、財(cái)務(wù)信息、受害人信息等,如果進(jìn)行固定提取和鑒定,結(jié)合實(shí)務(wù)案例進(jìn)行了全面的分析講解。

　　企業(yè)職務(wù)犯罪治理專業(yè)委員會(huì)副主任、北京交通大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師陶楊最后進(jìn)行了總結(jié)性發(fā)言。陶教授對(duì)各位嘉賓的發(fā)言進(jìn)行了綜合點(diǎn)評(píng),隨著私募基金監(jiān)管日益趨嚴(yán),不同類別的私募基金在不同階段和環(huán)節(jié)也面臨著不同的法律風(fēng)險(xiǎn),私募基金管理人在募投管退等各環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)更加重視合規(guī),投資人也要做好盡調(diào)工作。此外提出,私募基金面臨的“民行刑”交叉問題,訴訟、仲裁和刑事案件如何交叉處理,私募基金托管人的責(zé)任等問題,在后續(xù)可以繼續(xù)深入研究探討。

　　在嘉賓發(fā)言過程中,徐學(xué)義主任結(jié)合自身處理的涉私募類的刑事案件實(shí)務(wù)案例,主要從刑事辯護(hù)和刑事控告兩方面的角度分享了自己的經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)。

　　在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)務(wù)問題自由討論環(huán)節(jié),企業(yè)職務(wù)犯罪治理專業(yè)委員會(huì)秘書長(zhǎng)鄒櫻,委員陳姊也參與了討論,并會(huì)同中國(guó)政法大學(xué)金融校友會(huì)秘書長(zhǎng),專委會(huì)副秘書長(zhǎng)王平積極參與了研討會(huì)的籌備工作。研討會(huì)在熱烈的氣氛中圓滿結(jié)束。